La nueva normativa de capital privado nueve puntos para el cambio-www.yyy13.com

La nueva normativa de capital privado "nueve cambios" de la Asociación China de la industria: el abogado de Li x 5 Fondo Público de 2 en 2016, publica el boletín sobre la gestión de los fondos de capital privado que además de regular el registro de varias cuestiones.Según el informe, a fin de facilitar la comprensión y dominio de los contenidos de rápido anuncio importante, el autor resume "los cambios" para poder centrarse en la comprensión de la punta, con fines de formación complementaria de entender la interpretación de las normas de referencia, por el anuncio de la Asociación China de la industria de los Fondos de inversión de valores).La Asociación de la industria de fondos, no es una asociación de la industria en general, se puede decir que es "la mitad de los organismos oficiales".1, de acuerdo con la Ley de valores de inversión, "medidas provisionales de supervisión de la gestión de los fondos de inversión de capital privado y la Oficina Central de los requisitos de notificación correspondiente, la Asociación China de la industria de los fondos de inversión de valores (en lo sucesivo la Asociación China de la industria de fondos) desde el 2 de julio de 2014, fecha oficial de actividades de gestión de fondos de capital privado, los fondos de capital privado para el registro y la gestión del trabajo la autodisciplina.De conformidad con las disposiciones del artículo 2, el artículo 108 de la Ley de valores de inversión, párrafo 2: la gestión de los fondos, el Fondo Fiduciario del Fondo deberá unirse a la Asociación de instituciones de servicio, puede unirse a la Asociación de fondos de fondos de comercio.De conformidad con el párrafo 3, las disposiciones de la Ley de valores de inversión artículo 111 (7), Asociación de la industria para cumplir las siguientes funciones incluyendo "conforme a la Ley de registro público para recaudar fondos, no de registro".Por lo tanto, la Asociación China de la industria de los fondos de inversión de valores (en lo sucesivo la Asociación China de la industria de fondos) de conformidad con la Ley de creación de un fondo de inversión de valores de los miembros, de conformidad con la Ley de autorización legal, y asumir algunas de las funciones administrativas de trabajo de propiedad (privada para recaudar fondos de registro y archivo).En segundo lugar, la supresión de "certificado de registro de fondos de gestión" por "registro público" 1, antes de "papel certificado de registro" o "prueba de registro electrónico de fracaso".El certificado de registro de gestión de fondos de capital privado que la Asociación de la industria de papel de China, previamente la concesión de fondos de capital privado y fondos de gestión de registro electrónico de documentos que ya no como con los negocios.La Asociación China para la 2, a través del fondo sobre la forma en que el fondo público de gestión privada de la web oficial de la Asociación de gestión de fondos de capital privado, para la finalización de los procedimientos de registro de personas.3 Fondo de gestión privada, registro de la nueva situación, la Plataforma de gestión de publicidad para que el Fondo "de la Web de la Asociación de fondos de capital privado (de China)" la situación en tiempo real de la gestión de fondos de capital privado registro "público y privado por la app móvil para el cliente".Tres, los fondos no se registro, gestión de registro será cancelada.1, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de los fondos de capital privado que el nuevo registro en el caso de los trámites de registro de productos dentro de 6 meses el primer fondo privado todavía no conste en acta, la Asociación de la industria de fondos de China a la cancelación de registro de gestión de Fondos de capital privado.2, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que se han registrado un total de 12 meses en el caso de los productos de su Fondo de capital privado y no en 2016 para el 1 de mayo para el registro de los productos no los fondos de capital privado, la Asociación de La industria de fondos de China a la cancelación de registro de gestión de fondos de capital privado.3, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de los fondos de capital privado que se han registrado quejas de 12 meses en el caso de los productos de primera y no de fondo de capital privado, en el 2016 el 1 de agosto todavía no conste en acta de la Asociación China de productos de la industria de fondos de capital privado, los fondos que se registro la cancelación del Fondo de gestión privada.Cuatro, no es oportuno presentar a la sociedad de la información, va a sufrir la suspensión de fondos para el registro de productos, o la inclusión de la lista de instituciones de gestión de personas anormales o de registro.1, a partir de la publicación de este anuncio, de acuerdo con la forma de registro y gestión de los fondos de inversión de capital privado de fondos de personas (ensayo) "disposiciones pertinentes y la Asociación China de fondo de gestión de fondos de capital privado, se han registrado incumpla sus actualizaciones trimestrales, anuales y presentar información sobre cuestiones importantes obligaciones en la gestión de los fondos de capital privado, que terminar antes de la solicitud de la correspondiente rectificación, de la Asociación China de fondo será la presentación de la solicitud de fondos de capital privado suspender la aceptación de los productos de la institución.2, gestión de fondos privados que incumpla sus obligaciones de presentar información de actualización trimestral, anual y acumulado dos cuestiones importantes, de la Asociación China de la industria de fondos de su inclusión en la lista de las anomalías, y a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.3, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que se ha registrado por violación de la Ordenanza Provisional de las disposiciones relacionadas con la publicidad de la información de la empresa, de ser incluido en el sistema de información de crédito a las empresas de publicidad de las empresas en la lista pública de violaciones graves de la Ley de gestión de fondos de capital privado, que requiere la correspondiente rectificación antes de terminar, la Asociación China para la presentación de la solicitud de suspensión de la aceptación el producto de fondo de capital privado de la institución.Al mismo tiempo, la industria de fondos de la Asociación China de su inclusión en la lista de organismos y anomalías, a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.4, del registro de entidades de gestión de fondos de capital privado que se incluyó en el sistema de información de nuevas solicitudes de crédito a las empresas de publicidad de las empresas de la lista pública de violaciones graves de la ley, la Asociación de la industria de fondos de China no se registro.Quinto, la presentación oportuna de informes no financieros a través de la auditoría anual, va a ser producto de fondo provisional de registro, incluido en la lista de las anomalías, incluso de registro.1, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que ha registrado el incumplimiento de los requisitos de presentación de informes anuales de auditoría financiera a través de la gestión de los fondos de capital privado, en terminar la correspondiente rectificación exige que, antes de la suspensión de la Asociación China de fondo ha aceptado la presentación de los productos de la institución para solicitar fondos de capital privado.Al mismo tiempo, la industria de fondos de la Asociación China de su inclusión en la lista de organismos y anomalías, a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.2, registro de entidades de gestión de fondos de capital privado que la creación de nuevas solicitudes para un año completo sin el informe de auditoría anual presentada por la Asociación de la industria financiera, fondos de China no se registro.Sexto, el registro o la modificación de importantes asuntos de gestión de fondos y la necesidad de asesoramiento jurídico de la presentación de un libro elaborado por un bufete de abogados.1, a partir de la publicación de este anuncio, la nueva solicitud de registro de gestión de fondos de capital privado, la gestión de fondos de capital privado que se han registrado algunos asuntos importantes cambios a través de los fondos de capital privado, la necesidad de presentar el libro de registro del sistema de asesoramiento jurídico de un bufete de Abogados de China.2, a partir de la publicación de este anuncio, el registro de entidades de gestión de fondos de capital privado que nuevas solicitudes de registro a través de los fondos de capital privado, para la gestión de fondos de capital privado que por el sistema de registro de libros como "la opinión jurídica para la solicitud de materiales.3, para la publicación de este anuncio recientemente ha presentado una solicitud en la gestión de fondos de capital privado pero que no han concluido la solicitud de registro deberá presentar el registro de las personas, la gestión de los fondos de inversión privada en dictámenes de conformidad con los requisitos mencionados anteriormente.4, la gestión de los fondos de capital privado y no en el caso de los productos registrados en el Fondo de capital privado, deberán solicitar la inscripción de fondos de capital privado antes de que el producto por primera vez, de conformidad con los requisitos mencionados anteriormente complementar el registro de gestión de fondos de capital privado que dictámenes jurídicos ".5, gestión de fondos privados y fondos de capital privado para el registro de productos registrados, la Asociación de la industria de fondos de China según la situación específica a la que exige su registro de gestión de fondos de capital privado de suplementos del dictamen jurídico.6 Gestión de fondos privados, se ha registrado una solicitud de modificación de los accionistas mayoritarios, el cambio real de controladores y otros asuntos importantes cambios importantes respecto a la Asociación de la industria de representante legal el socio o el Fondo de la prudencia que debe presentar la gestión de fondos de capital privado que lo importante del cambio especial de dictámenes jurídicos ".7, sin obtener la cualificación del personal de los fondos no del representante legal del Fondo de gestión responsable de la gestión de socios (delegado), el viento Control de cumplimiento responsable.1, la gestión de los fondos de fondos de inversión de capital privado de todo tipo de empresas de seguridad privada, sus ejecutivos (incluyendo el representante legal el socio (delegado), Director General, Director General Adjunto, el viento el cumplimiento responsable de control) se debe obtener la cualificación de fondo.2, en todo tipo de negocio de gestión de fondos de capital privado de los fondos de inversión de capital privado de valores no de, al menos, dos altos ejecutivos de personal deberá obtener la cualificación de fondo, su representante legal el socio (delegado), el viento Control de cumplimiento responsable deberá obtener la cualificación de Fondo.8, viento el cumplimiento de todo tipo de control de gestión de fondos de capital privado de la persona responsable no podrá realizar operaciones de inversión.9, cualificaciones profesionales que los ejecutivos no se cambia la fecha límite para el cambio de 12 a 31 de marzo de 2016, en cambio la reforma provisional, se ha aceptado la presentación de productos y elementos del cambio.1, la gestión de los fondos privados registrados de conformidad con estas disposiciones, los ejecutivos de la autoexploración para obtener la cualificación de personal relacionados con el Fondo, y al 31 de diciembre del 2016 a través de fondos de capital privado al sistema de registro de personal cualificado de los asuntos importantes para completar la solicitud de modificación, rectificación.2, la expiración del plazo de rectificación, la Asociación de la industria de fondos de China a suspender la aceptación de los productos de la presentación de la solicitud de fondos de capital privado y otras cuestiones importantes de la institución para un cambio.3, de la Asociación China de Fondo continuará en la Plataforma de gestión de fondos de capital privado (Publicidad) de las personas relacionadas con las cualificaciones profesionales de publicidad exterior con fondos de la Agencia de los ejecutivos.En la unidad Sina debate.]

私募新规“九大变化”要点提示   文:李小文律师 公众号   2016年2月5日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。   根据该公告,为了便于大家理解和快速掌握公告有关重要内容,笔者归纳了“九大变化”,以便重点理解性提示,仅供辅助性学习理解参考,标准解释以中国证券投资基金业协会的公告为准。   一、基金业协会可不是一般的行业协会,基本可以说是“半官方机构”。   1、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。   2、根据《证券投资基金法》第一百零八条第二款之规定:基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会。   3、根据《证券投资基金法》第一百一十一条之规定第(七)项,基金行业协会履行下列职责包括“依法办理非公开募集基金的登记、备案”。   由此可见,中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)是依照《证券投资基金法》设立,有法定会员,并依照法律授权承担了一些行政职能性质的工作(非公开募集基金的登记与备案)。   二、取消基金管理人“登记证明”改为“登记公示”   1、以前的“纸质登记证书”或“登记电子证明”均失效。   中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。   2、中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。   3、私募基金管理人登记备案最新情况,以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台()”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。   三、基金产品不及时备案,管理人登记会被注销。   1、自本公告发布之日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   2、自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   3、自本公告发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   四、不及时向协会信息报送,会遭受基金产品暂停备案,或列入异常机构名单,甚至管理人不予登记。   1、自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。   2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   3、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   4、新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记。   五、不及时提交经过审计的年度财务报告,会被暂定基金产品备案,列入异常机构名单,甚至不予登记。   1、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   2、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。   六、基金管理人登记或重大事项变更,需要提交律师事务所出具的法律意见书。   1、自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。   2、自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。   3、对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。   4、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。   5、已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。   6、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。   七、未取得基金从业资格的人员不得担任基金管理人的法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人。   1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。   2、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。   八、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。   九、高管人员从业资格不符的整改期变更限到2016年12月31日止,逾期整改变更的,协会将会暂定受理基金产品备案及事项变更。   1、已登记的私募基金管理人应当按照上述规定,自查相关高管人员取得基金从业资格情况,并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请,以完成整改。   2、逾期仍未整改的,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。   3、中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台()对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况。 进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章:

Sorry, comments are closed for this post.